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如客户需要申请NFA更为高级的牌照,客户公司需要有完善的合规监管方案Compliance Monitoring Programme (CMP)。合规监管方案有效地概述了适用于企业的风险和规则,并列出了某些测试,以检查这些风险是否得到缓解,并遵守规则。 根据公司的业务范围及业务对应的金融交易,合规监管方案会因公司而异。

天锋珀拥有丰富的经验,为你企业定制出专业的,实操性的合规监管方案。

合规手册
所有公司必须遵守符合NFA要求的反映企业经营的合规政策和程序。企业必需遵守这些制定的书面合规手册。
NFA在为一系列公司提供详细和量身定制的合规手册方面拥有多年经验。 我们也可以审阅企业现有的合规手册,以确保其符合不断变化的NFA合规要求。

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