新西兰 FSP 及 FMA 牌照

监管机构简介

新西兰外汇行业的最高金融机构是FMA(新西兰金融市场监管局)。FMA既接受投资者投诉,也会管理经纪商的注册情况。FMA的主要目的是保证金融市场的透明度和有序。

FMA成立于2011年,旨在对国内金融市场进行改革并加强监管。它的前身是新西兰证券委员会,彼时该机构由于监管能力不足和组织缺陷,曾导致大量金融公司倒闭和客户资金亏损,饱受市场指责。2011年,新西兰通过了金融市场法案,重新建立了监管机构FMA,以期重塑消费者信心。FMA对金融公司拥有完全的授权、监管和撤牌等职能。

 

监管机构授权业务范围

•  分擔房屋抵押貸款計劃
•  接受存款人, 借款人及註冊銀行
•  公開發行人
•  公開發行的證券
•  參與證券的法定監督者
•  公開發行的證券的信託公司
•  單位信託基金
•  老退休信託基金
•  公開發行的證券的推銷商
•  參與證券及單位信託基金的經理
•  代他人保管,投資及處理現金、證券及投資組合
•  現金或值轉讓機構
•  提供及管理支付媒介
•  提供財務擔保
•  貨幣兌換商
•  代他人於交易所(或場外交易等)進行以下活動;
•  短期貨幣市場工具 (包括支票, 承兌匯票, 存款證);

         •  短期貨幣市場工具 (包括支票, 承兌匯票, 存款證);
         •  外匯 (包括遠期外 匯合約);
         •  衍生金融工具包括期貨合約及期權;
         •  外匯及利率工具, 包括掉期及遠期產品;
         •  可轉讓證券;
         •  其他可流轉工具及財務資產

牌照申请

申请新西兰FMA牌照的时间约为6至12个月。最少的存款准备金需要一百万新西兰币。FMA需要注册牌照的公司必须要在新西兰当地设立办公室以及建立管理团队。团队的员工必须有对应金融业务的学历与工作背景。并且,对于申请牌照的公司或成为牌照持有者的公司,FMA需要该公司在新西兰当地开展业务,这是FMA审核时非常着重的一点。

牌照申请

申请新西兰FMA牌照的时间约为6至12个月。最少的存款准备金需要一百万新西兰币。FMA需要注册牌照的公司必须要在新西兰当地设立办公室以及建立管理团队。团队的员工必须有对应金融业务的学历与工作背景。并且,对于申请牌照的公司或成为牌照持有者的公司,FMA需要该公司在新西兰当地开展业务,这是FMA审核时非常着重的一点。

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