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成为NFA正式受监管会员,让你成为最有权威的平台。天锋珀,是NFA在中国地区 IB牌照合作办理机构天锋珀向国内各大外汇造市商以及期货交易商推出美国NFA IB牌照申办服务,以及成为正式NFA监管会员的服务。让你的企业领先于全国的造市商及交易商,成为在客户心中最有信誉,监管力度最高的平台。获得NFA IB及成为NFA正式会员,会迅速让你在市场中占领最有利的位置。

01 策划牌照方案

天锋珀度身定制属于你的牌照申办方案,以及日后运营计划。

申请牌照的关键一步是有至少一名的合资质的关联人员Associated Persons。天锋珀会为你提供合资格的雇员满足该申请要求。

02 组建专业团队

天锋珀与律师事务所会为你准备所有需要的法律合规文案,提交商业计划文案。

03 前期准备

天锋珀为你正式进入申请IB流程,完成资料提交工作。

04 注册成为CTA及CPO

06 回答NFA提出的问题

整个申请过程,NFA会针对客户提出众多问题,天锋珀会为你向NFA逐一解答。

05 会计师审计报告

专业会计师事务所为你做审计,向NFA提交保证金1-FR-IBI审计报告。

监管机构简介
美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。

美国全国期货协会(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。现在,NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。

NFA IB 牌照简介及要求
IB交易商是一个接受买卖期货合约、现货外汇合约、现货大宗商品、期权、或掉期合约的个体及机构。
IB交易商需要注册成为NFA会员,及接受监管。要注册成为IB会员,必须遵循以下步骤:
1. 任命安全管理经理,去完成NFA注册系统;
2. 提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案;
3. 提交合规法律文案以及平台实操合规方案;
4. 提交完成NFA年度调查问卷;
5. 支付申请费用;
6. 支付NFA IB会员费;
7. 完成专业会计师的审计,提交资产保障审核报告。

NFA对IB的团队有专业要求,IB交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员 Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。IB交易商需要为其负责人,及关联人员提交以下资料:

1. 为每位负责人及关联人员提交 8-R 表格;
2. 提交指纹卡;
3. 满足专业能力的要求;
4. 支付负责人及关联人员的申请费。


重要要求
NFA的 IB牌照有几项主要的门槛。第一,NFA对IB牌照申请者的员工资质有要求,IB企业需要聘请至少一位的关联人员,Associate Persion因此每月会有固定的人员薪酬成本。第二,NFA对IB牌照申请者的公司有保证金的要求,最少的保证金为$65,000美元。保证金只需要企业把资金存在公司账户即可。但NFA需要企业每季度提交公司审计报告,保证公司达到资产保证要求。第三:获得牌照,作为IB牌照的持牌方,并不代表日后不需要满足NFA的合规要求,而事实上,NFA会有长期的合规要求,需要IB牌照的持牌企业定期递交各类合规报告,保证企业遵守IB牌照的要求。但天锋珀会一直为IB企业提供服务,力求保证IB企业满足NFA的牌照要求。


如何查询
打开美国NFA查询网址:https://www.nfa.futures.org/basicnet/, 输入NFA会员编号搜索。 合规格的IB机构公司在“基本信息”页里面必须应有Details: 公司名字, NFA ID: NFA会员编号。在Current Status里面应该有: NFA MEMBER APPROVED.(NFA正式会员),以及INTRODUCING BROKER REGISTERED (IB牌照注册)。也包含了公司地址,以及主要负责人。

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