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最便捷、便宜的方式,让你成为 NFA 正式会员,获得 CTA CPO 监管牌照。
天锋珀,是NFA在中国正式合作会员办理机构,相对于办理IB牌照,天锋珀为外汇及期货造市商、交易商提供更为简便、费用更加低的CTA, CPO正式监管牌照申请服务,同时让您的平台获得NFA正式会员资格。成为NFA正式会员,让你的平台有效地受到监管,能快速得到客户的信赖。

01 策划牌照方案

天锋珀度身定制属于你的牌照申办方案,以及日后运营计划。

申请牌照的关键一步是有至少一名的合资质的关联人员Associated Persons。天锋珀会为你提供合资格的雇员满足该申请要求。

02 组建专业团队

天锋珀与律师事务所会为你准备需要提交给NFA的文案,及商业计划文案。

03 前期准备

天锋珀为你正式进入注册CTA, CPO流程,完成资料提交工作。

04 注册成为CTA及CPO

05 回答NFA提出的问题

整个申请过程,NFA会针对客户提出众多问题,天锋珀会为你向NFA逐一解答。

监管机构简介
美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。

美国全国期货协会(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。现在,NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。

CTA 及 CPO 牌照简介及要求
大宗商品交易顾问(CTA)是一种个人或组织,为了获得佣金或利润,直接或间接地向其他人提供交易期货合约、期货期权、零售场外外汇合约或掉期合约的价值或建议。大宗商品基金池(CPO)是一个个体或组织,运营一个基金池,并为这次基金池募资资金。商品池是指由若干人共同出资的企业,其目的是交易期货或期权期货、零售场外外汇合约或互换,或投资于另一个大宗商品基金池。

CTA及CPO需要注册成为NFA会员,及接受监管。要注册成为CTA及CPO,必须遵循以下步骤:
1. 任命安全管理经理,去完成NFA注册系统;
2. 提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案;
4. 提交完成NFA年度调查问卷;
5. 支付申请费用;
6. 支付NFA CTA及CPO会员费;

NFA对CTA及CPO的团队有专业要求,CTA及CPO交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员 Associated
Persons。该关联人员有专业性的要求。CTA及CPO交易商需要为其负责人,及关联人员提交以下资料:
1. 为每位负责人及关联人员提交 8-R 表格;
2. 提交指纹卡;
3. 满足专业能力的要求;
4. 支付负责人及关联人员的申请费。

如何查询
打开美国NFA查询网址:https://www.nfa.futures.org/basicnet/, 输入NFA会员编号搜索。 合规格的CTA及CPO机构公司在“基本信息”页里面必须应有Details: 公司名字, NFA ID: NFA会员编号。在Current Status里面应该有: NFA MEMBER APPROVED.(NFA正式会员),以及 COMMODITY TRADING ADVISOR REGISTERED (注册大宗商品交易顾问),COMMODITY POOL OPERATOR REGISTERED(注册大宗商品基金池)。 也包含了公司地址,以及主要负责人。

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